مدیر نظارت بر کارگزاران سازمان بورس گفت: با بازرسیهای میدانی و مشاهده بی توجهی برخی از شرکتهای کارگزاری به رعایت مقررات ناظر بر معاملات اوراق اختیار معامله، پروندههای انضباطی تشکیل و به مرجع رسیدگی به تخلفات ارسال شد.
به گزارش خبرگزاری صداوسیما به نقل از پایگاه خبری بازار سرمایه ایران (سنا)، منوچهر میرزایی درباره جزئیات تخلف چند شرکت کارگزاری در حوزه معاملات ابزارهای مشتقه، اظهار کرد: سازمان به صورت
او افزود: در حوزه معاملات ابزارهای مشتقه، بازرسیهای میدانی اخیر حاکی از عدم رعایت مقررات ناظر بر معاملات اوراق اختیار معامله توسط برخی از شرکتهای کارگزاری بود که در این ارتباط بلافاصله برای کارگزاریهای مربوطه پروندههای انضباطی تشکیل و به مرجع رسیدگی به تخلفات ارسال گردید.
مدیر نظارت بر کارگزاران در رابطه با جرایم در نظر گرفته شده برای کارگزاریهای متخلف، گفت: صدور رای و تعیین مجازات برای متخلفان در حیطه صلاحیت مرجع رسیدگی به تخلفات است، اما به صورت عام مطابق دستورالعمل انضباطی کارگزاران مجازاتهای مربوط به شخصیت حقوقی کارگزاری و اعضای هیئت مدیره آن تعریف شده و دامنه مجازات بسته به شدت و میزان تخلف ارتکابی میتواند شامل تذکر یا اخطار کتبی، جزای نقدی و لغو مجوز برای شرکت کارگزاری و تذکر یا اخطار کتبی، جزای نقدی و سلب صلاحیت برای اعضای هیئت مدیره کارگزاری باشد. ضمنا بر اساس مفاد بند "چ" ماده ۳۶ قانون احکام دائمی برنامههای توسعه کشور، پس از صدور رای قطعی، اسامی اشخاص متخلف از طریق سامانههای ذیربط به اطلاع عموم خواهد رسید.
میرزایی در پایان گفت: از حیث انضباطی فعلا رای قطعی درباره تخلف شرکتهای کارگزاری در خصوص موضوع معاملات ابزارهای مشتقه صادر نشده است، اما با توجه به ریسکهای مترتب بر فعالیت برخی از شرکتهای کارگزاری در این حوزه که میتوانست منجر به شکل گیری بحران در بازار و صنعت کارگزاری شود، در خصوص میزان فعالیت هر یک از شرکتهای کارگزاری فعال در حوزه معاملات ابزارهای مشتقه، محدودیتهایی نسبت به حجم تعهدات احتمالی کارگزاران (موقعیتهای فروش باز پوشش داده نشده) لحاظ شده است.